全過程咨詢關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控與管理

全過程咨詢關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控與管理

全過程工程咨詢一體化、多元化、綜合性的咨詢優(yōu)勢，為工程咨詢業(yè)提供了發(fā)展新思路。2017年12月6日，國家發(fā)改委頒布實施《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（發(fā)改辦[2017]9號），明確規(guī)定全過程工程咨詢單位實行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，對全過程工程咨詢企業(yè)的全過程管控、全方位協(xié)調(diào)、風(fēng)險防控能力提出新的、更高的要求。全過程工程咨詢涉及多個階段且互相影響，容易導(dǎo)致關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的風(fēng)險問題，本文對全過程咨詢服務(wù)的風(fēng)險進(jìn)行梳理并探求防控之策。

一、風(fēng)險識別與分析

1. 項目決策階段

項目決策階段是項目實施的第一個階段，是項目建設(shè)是否可行的關(guān)鍵階段，直接影響項目是否成功。根據(jù)項目決策階段主要工作內(nèi)容，該階段主要風(fēng)險表現(xiàn)為項目規(guī)劃與今后發(fā)展方向吻合度低，投資估算不合理，定位不準(zhǔn)確等。為了高效應(yīng)對和識別風(fēng)險，降低全過程工程咨詢風(fēng)險產(chǎn)生概率，要遵循以下規(guī)則：(1)合規(guī)性，即項目立項要符合國家法律法規(guī)的規(guī)定；(2)嚴(yán)謹(jǐn)性，即通過專家組探討等方式對決策方案進(jìn)行充分論證；(3)一致性，即項目規(guī)劃和定位與區(qū)域發(fā)展方向相協(xié)調(diào)。

2. 項目招投標(biāo)階段

該階段可能存在的風(fēng)險事項有：(1)招標(biāo)條件設(shè)置不合理；(2)對投標(biāo)人審查不到位以致選取對象不合格；(3)招標(biāo)時間拖延以致延誤工期；(4)工程量清單編制錯誤；(5)招標(biāo)不成功等。為規(guī)避上述風(fēng)險，第一，全過程咨詢單位要在招標(biāo)前就招標(biāo)要求和評分細(xì)則的確定同委托方進(jìn)行詳盡溝通，避免不合理的事項或爭議發(fā)生；第二，建立招標(biāo)清單復(fù)核機制，嚴(yán)格比對清單計價規(guī)范和招標(biāo)清單,并匯總易重項、易漏清單。在項目招標(biāo)階段，提供工程造價咨詢服務(wù),要掌握委托方工程設(shè)計意圖，協(xié)助委托方對合同的合規(guī)性、合理性及嚴(yán)謹(jǐn)性進(jìn)行審查,以期在后期免于經(jīng)濟(jì)糾紛。

3. 項目實施階段

該階段包括勘察變更、物料采購、建設(shè)工程施工等，存在的風(fēng)險主要表現(xiàn)在：(1)設(shè)計特征描述不當(dāng)、實地勘察不到位、國家政策變化等導(dǎo)致圖紙頻繁修改，設(shè)計變更率高；(2)物料采購質(zhì)量不達(dá)標(biāo)風(fēng)險、成本超支風(fēng)險、采購延遲人員窩工風(fēng)險；(3)工程施工中的安全風(fēng)險、項目進(jìn)度風(fēng)險、成本風(fēng)險和自然災(zāi)害風(fēng)險等。為識別及規(guī)避項目實施階段的風(fēng)險，全過程工程咨詢單位應(yīng)首先理清不同風(fēng)險成因，據(jù)此確定風(fēng)險責(zé)任歸屬，因地制宜，書面明確風(fēng)險處理原則的有關(guān)合同條款。然后，針對物料采購等重大事項要制定規(guī)范的采購審批流程，加強驗收檢查、抽查力度，規(guī)范入庫管理，強化質(zhì)量安全管控。

4. 項目運維階段

作為項目全生命周期的最后一個階段，也是檢驗項目能否實現(xiàn)決策目標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，運營階段涉及商業(yè)運營、公共基礎(chǔ)設(shè)施運營，設(shè)備器材的維修保養(yǎng)等，主要風(fēng)險有傷亡事故風(fēng)險、招商不力、競爭無力、管理混亂、收支不平衡等。為識別和規(guī)避項目運營階段的風(fēng)險問題，需要全面強化項目運營階段的管理，實現(xiàn)項目成本的高效控制，并通過科學(xué)設(shè)置條款明確運營收入的來源，在提升項目維護(hù)水平的前提下，實現(xiàn)對運維虧損問題的高效控制，提升服務(wù)總體效能。

二、風(fēng)險防控策略針對全過程咨詢中的風(fēng)險防控，要從企業(yè)文化和員工意識形態(tài)入手，并著眼于強化制度、流程、質(zhì)量、監(jiān)督、考評五個方面。

1. 培育風(fēng)控文化。風(fēng)控作為風(fēng)險管理體系的核心，也是企業(yè)“軟實力”的本質(zhì)表現(xiàn)，體現(xiàn)了企業(yè)風(fēng)險管理水平的高低。培育風(fēng)控以風(fēng)控文化培育為先導(dǎo)，在企業(yè)內(nèi)部培育風(fēng)險管理文化并宣傳風(fēng)控文化，建立健全的全過程工程咨詢風(fēng)險工作機制，針對項目實際風(fēng)險設(shè)置重大風(fēng)險預(yù)警機制、法律顧問機制等，通過制度固化來強化風(fēng)控文化建設(shè)，加強責(zé)任追究力度，有效助力全過程咨詢單位項目各環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理和防控體系建設(shè)。

2. 組織風(fēng)控培訓(xùn)。工程咨詢成果質(zhì)量追溯機制的政策規(guī)定，使得全過程工程咨詢企業(yè)有必要定期開展全過程工程咨詢相關(guān)的風(fēng)控培訓(xùn)。全過程工程咨詢企業(yè)應(yīng)深刻理解全過程各階段任務(wù)關(guān)鍵，針對全過程各階段工作進(jìn)行風(fēng)險管理，定期組織開展全過程咨詢風(fēng)險培訓(xùn)，以提高員工風(fēng)險管理能力為最終目標(biāo)，使他們強化風(fēng)險意識，學(xué)習(xí)風(fēng)險控制技術(shù)，掌握風(fēng)險應(yīng)對策略。

3. 實行咨詢質(zhì)量負(fù)責(zé)制。建立工程咨詢成果質(zhì)量責(zé)任人追究機制，讓全過程工程咨詢單位的從業(yè)人員承擔(dān)執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)的終身責(zé)任，不僅可以完善構(gòu)建科學(xué)的工程建設(shè)項目相關(guān)責(zé)任主體的成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，而且也是確保工程造價咨詢服務(wù)的成果質(zhì)量、提高建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)效益的重要保障。按照“定人、定崗、定責(zé)”三定原則劃分咨詢質(zhì)量責(zé)任，并明晰執(zhí)業(yè)過程中質(zhì)量責(zé)任，減少因為咨詢服務(wù)質(zhì)量的風(fēng)險對建設(shè)項目成果產(chǎn)生重大的影響。

4. 強化流程管理。制定和實施一套完整的現(xiàn)代化的流程是全過程工程咨詢企業(yè)健康發(fā)展的重要保障。流程管理可分為流程設(shè)計和流程執(zhí)行兩部分內(nèi)容。設(shè)計是前提，執(zhí)行是關(guān)鍵，應(yīng)設(shè)計一套符合企業(yè)實際情況的科學(xué)流程，并科學(xué)匹配流程各個環(huán)節(jié)的具備相應(yīng)資質(zhì)和品質(zhì)能力的執(zhí)行人員。例如，企業(yè)對外合作等相關(guān)協(xié)議的風(fēng)控審批環(huán)節(jié)，必須安排具備熟悉合同法、物權(quán)法等經(jīng)濟(jì)法知識的人員來把控。這樣，流程設(shè)計落地后才能得到有效執(zhí)行。

5. 建立風(fēng)險防范制度體系。全過程工程咨詢企業(yè)的風(fēng)險管理需要制度體系做保障。建立一整套完整的企業(yè)風(fēng)險管理制度體系并且嚴(yán)格執(zhí)行，對于企業(yè)特別是全過程咨詢單位來說，是一項極其必要而緊迫的任務(wù)。企業(yè)可以在對政策體系和當(dāng)前項目庫案例充分調(diào)研論證的基礎(chǔ)上，對全過程工程咨詢項目各個環(huán)節(jié)可能遇到的風(fēng)險點進(jìn)行逐一梳理。針對管理風(fēng)險開展風(fēng)險評估，提前制定風(fēng)險控制措施，建立風(fēng)險事前、事中、事后風(fēng)險防范體系，有效保障項目順利實施，將企業(yè)風(fēng)險控制工作科學(xué)化、規(guī)范化、常態(tài)化。除制定風(fēng)險管理制度體系外，還應(yīng)實施從業(yè)人員入職簽訂廉潔協(xié)議制度，提高防范風(fēng)險意識。

6. 注重對企業(yè)風(fēng)險的過程監(jiān)控。不能期望通過一次風(fēng)險評估來解決所有風(fēng)險，那是不現(xiàn)實的，由于政策、環(huán)境、客戶要求和員工期望值都在變化，使得全過程咨詢單位的風(fēng)險也在不斷變化。必須在過程中做到全員監(jiān)督。對于自覺遵紀(jì)守法的人員，過程監(jiān)控不會給他們帶來更多壓力，過程監(jiān)控更多的是監(jiān)督不自覺行為。

7. 建立考核評價制度完善風(fēng)險控制。任何一種制度都有一個從建立到實施，從實施到修改，并不斷完善的過程，全過程咨詢單位的風(fēng)險管理機制也要經(jīng)歷這樣一個過程，要與企業(yè)不斷磨合、修改和完善。因此，在企業(yè)風(fēng)險管理機制運行過程中，要加強調(diào)查研究，全面了解企業(yè)風(fēng)險管理體系的運行情況，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題及潛在的風(fēng)險跡象，并采取切實可行的措施予以補救。同時，要把部門和員工風(fēng)險控制情況作為一項重要的年度考核內(nèi)容，考核結(jié)果與部門績效、職工個人續(xù)聘、薪酬、評優(yōu)晉級等掛鉤，充分調(diào)動員工參與企業(yè)風(fēng)險監(jiān)控的積極性，提高全員參與度，使風(fēng)險管理在企業(yè)發(fā)展過程中發(fā)揮更大的作用。

三、結(jié)語

全過程工程咨詢是工程咨詢行業(yè)發(fā)展的必然。當(dāng)前，全過程工程咨詢業(yè)務(wù)風(fēng)險客觀存在，面臨建筑業(yè)改革和行業(yè)發(fā)展競爭挑戰(zhàn)，要強化全過程工程咨詢風(fēng)險的甄別和管控，綜合運用法律、技術(shù)、管理等措施，針對從建設(shè)項目的投資決策開始直到項目結(jié)束的整個過程進(jìn)行富有成效的管控，提高企業(yè)風(fēng)險管理能力，實現(xiàn)風(fēng)險的高效應(yīng)對，提升工作的綜合效果，緊跟行業(yè)發(fā)展步伐。